仟亿娱乐首页 仟亿娱乐手机端

仟亿娱乐官网_官方唯一指定网站 > 青春正好 >

仟亿娱乐

金管会连3天开铡 9银行挨罚5300万

♥ 作者:仟亿娱乐 2019-08-01 20:07:08 74℃

  金管会连3天开铡 9银行挨罚5300万 "金管会一周内开罚9家银行,共罚5,300万元。金管会1日再公布台北富邦银行与第一银行因为防制洗钱有缺失,北富银是没有落实了解客户及风险评估,被罚600万元,一银则是委由保全到客户处收款,却以保全名义汇款逾50万元,未确认客户身份及申报调查局,被罚200万元。连同本周二(7月30日)开罚的七家银行,即华南银行、联邦银行、台新银行、汇丰(台湾)银行、新光银行、中信银及国泰世华银行,因行员挪用客户资金等共被开罚4,500万金管会一周内开罚9家银行,共罚5,300万元。金管会1日再公布台北富邦银行与第一银行因为防制洗钱有缺失,北富银是没有落实了解客户及风险评估,被罚600万元,一银则是委由保全到客户处收款,却以保全名义汇款逾50万元,未确认客户身份及申报调查局,被罚200万元。连同本周二(7月30日)开罚的七家银行,即华南银行、联邦银行、台新银行、汇丰(台湾)银行、新光银行、中信银及国泰世华银行,因行员挪用客户资金等共被开罚4,500万元,等于本周就有9家银行吃罚单,缴出5,300万元的罚锾。银行局副局长庄琇媛表示,2017年5月「国际金融业务分行管理办法」修正,要求银行要了解客户开户原因及纳入客户风险评估因子,发布日后6个月要建立相关机制,而北富银的OBU在法规发布前后接受26个客户开户,其中有17个帐户用同一地址,9个帐户是同一负责人不同公司名密集开户,但北富银并没有详细了解客户,但因为法规尚未生效,只是北富银没有作到新法规公布就应採用新规定,所以只「轻罚」600万元。一银则是委由保全公司到客户处收现金款项,有些达50万元以上,却以保全公司名义汇款处理,没有用行员确认交易人身份及申报法务部调查局,以内控疏失罚200万元。">

仟亿娱乐声明:未经许可请勿建立镜像,转载请注明:金管会连3天开铡 9银行挨罚5300万